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券商分类评价拟新增两指标 两维度加强声誉风险管理

2019-08-14 点击:728
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提出两个新的指标用于证券公司的分类和评估。加强声誉风险管理,引导董事会业务合理定价安置

中国证券报

中国证券业协会(以下简称“协会”)向经纪公司发出《证券公司声誉风险管理能力专项评价实施方案》(征求意见稿)。咨询草案表明,未来的声誉风险管理能力指标旨在进入证券公司的分类评估。与此同时,该协会还发布了《证券公司科创板发行定价配售能力专项评价实施方案》(征求意见稿)。 “中国证券报”记者了解到,这两个方案已经初步完成了咨询过程,未来发布的方案可能与征求意见稿不同。

加强声誉风险管理的两个维度

业内人士表示,在声誉风险管理指标的设计中,上述计划提出了两个主要指标,即“舆论现实处置效果”和“政策解释与舆论引导”。前者主要评估证券公司在评估期间的负面舆论以及公司采取的措施的效果。后者主要评估证券公司参与政策解读和舆论引导,以提高证券公司参与相关工作的积极性。

其中,从实际情感和治疗效果来看,该方案要求从实际负面情况和治疗效果两个维度出发,建立四个一级指标,即沟通的影响,公众的健康。意见,危机程度和舆论处理。影响。通过定量评分进行评估,并且给予每个指标一定的评分权重。

在政策解释和舆论引导方面,该方案指出,在与官方新闻保持一致的前提下,鼓励证券公司通过发表文章和访谈进行政策解读和舆论引导活动。客观指标是从沟通权力和影响力两个角度设定的,并对上述活动进行了全面评分。媒体的沟通能力越强,声音个体的影响越大,得分越高。

“如果该计划正式实施,将增加证券公司在处理舆论方面的投资,我们的工作量将会增加。”北方一家经纪公关公关负责人向记者承认,但从长远来看,这是行业的发展。有利。

该协会表示,近年来,证券公司声誉风险管理的重要性日益凸显。证券公司因不当处理负面公众情绪而面临频繁的声誉风险事件,反映了行业在声誉风险管理和应急响应机制方面的不足。因此,有必要对证券公司的声誉风险管理能力进行评估,并将其纳入分类评估体系,充分发挥分类评估的指导作用,督促证券基金运营机构加强声誉风险管理的建设。能力和增强整体风险管理能力。

董事会未能发布或破坏子项目

除声誉风险管理能力外,发行定价配售的能力预计也将包含在经纪人分类评级《证券公司科创板发行定价配售能力专项评价实施方案》(草案)中,来自证券公司的合规性和专业性方面。评估定价能力。

该协会表示,科技板企业在业务技术和盈利能力方面存在一定的不确定性,估值定价难度较大。国内证券公司缺乏基于市场的分销经验,部分证券公司的定价能力有待提高。在这种情况下,有必要采取有效措施,促使证券公司提高相关业务能力,引导证券公司在发行科技股的过程中合理定价和配股。

具体而言,专业指标的评价包括三个方面:承保组织能力,定价能力和就业能力。每个都有特定的要求。例如,在承销组织能力方面,证券公司承销商承销暂停或发行的项目失败(除非报告等非承保原因除外),每项扣除0.5分。

分析人士指出,该计划反映了科技市场的长期投资激励。证券公司承销的公共基金和社会保障基金等长期投资者可以吸引长期投资者参与报价和配售,这是其配售能力的重要体现。公共基金等六类机构的参与比例,如证券公司的公共承销,前5%的比例最高,分类评价加0.25分。证券公司承保的所有科技板块项目,分配给公共基金等六类机构的股份比例最高5%,分类评价加0.25分。

经纪人指出,对分类评级增加两个评估指标意味着未来经纪人的评级将更加严格,而分类评级将影响经纪人的具体业务,因此经纪人将更加关注这两个问题。 7月26日,中国证券监督管理委员会公布了2019年证券公司分类的结果。在98家公司中,没有经纪人获得AAA,10家经纪人获得AA,28家经纪人获得A,8家证券公司获得CCC,CC共有50个经纪人获得了BBB,BB和B,2个经纪人获得了D.

主编:张恒

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